ライセンス規制ニュース

オーストラリア銀行監督当局（APRA）は、1959年の銀行法の下で制限された許可を持つ認可預金機関（制限されたADI）として一定期間運営するためのアベニューバンクリミテッドのライセンスを延長しました。 APRAは、アベニ […]

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、ASIC法人（設計および流通義務暫定措置）2021/784号に関する運用期間をさらに5年間延長する提案について、業界からのフィードバックを募集しています。 この規定は元々2年間 […]

StratCap Securities, LLCは、Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）との和解の一環として、1万5000ドルの罰金に同意しました。 2021年10 […]

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、Donald James Cuthbertson氏に対して、金融サービスの提供、金融サービス業務の運営にかかわる機能の実行、金融サービス業務を行う実体の管理を永久に禁止すること […]

香港証券先物委員会（SFC）と中国証券規制委員会（CSRC）は、本日、Stock Connectの下での大口取引（手仕舞い取引）の導入に合意に達したことを共同で発表しました。 大口取引は、市場参加者が大規模な取引を実行す […]

英国金融行為監視機構（FCA）は、Matrix InvestmentsのPart 4A許可を取り消しました。 FCAによれば、Matrix Investmentsは、適格性の閾値条件を満たさないと判断されており、FCAは […]