ライセンス規制ニュース

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、Navigate Global Payments Pty Ltdのオーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスを停止しました。 この停止は、会社が2023年6月30日に任意管 […]

米国証券取引委員会（SEC）は、今日、ウェルズ・ファーゴ・クリアリング・サービスLLCとウェルズ・ファーゴ・アドバイザーズ・ファイナンシャル・ネットワークLLCを訴追し、1万900以上の投資顧問口座から2,680万ドル以 […]

Ofgemは、2018年1月から2020年3月までの間に、個人の所有する電話を通じて行われたWhatsAppによるエネルギー市場取引に関する電子通信を記録および保管しなかったため、モルガン・スタンレー＆Co.インターナシ […]

米国証券取引委員会（SEC）は、ミナ・タドルスとタドルスキャピタルLLCに対する仮処分を取得しました。 関連する命令は、2023年8月22日にニューヨーク東部地区裁判所のフレデリック・ブロック裁判官によって署名されました […]

米国証券取引委員会（SEC）は、今日、投資顧問会社ファンドライズ・アドバイザーズ、LLCに対する和解による訴訟を発表しました。この訴訟は、同社がオンラインコンテンツクリエイターとの勧誘契約に関連しています。 SECの命令 […]

香港証券先物委員会（SFC）は、取引怪しい行動の監視や顧客注文指示の記録に関連する内部統制の不備について、中国工業証券インターナショナルブローカリミテッドに対し350万ドルの罰金を科し、戒告しました。 規律行動は、SFC […]