ライセンス規制ニュース

イギリスの金融行動監視機構（FCA）は、非認可の投資会社Argento Wealth Ltd（AWL）およびその唯一のディレクター、Daniel Willis氏に対してハイコートでの訴訟手続きを開始しました。この手続きの […]

香港証券先物委員会（SFC）は、金瑞期貨（香港）有限公司が反マネーロンダリングおよびテロ資金供与（AML/CFT）ならびにその他の規制要件を遵守しなかったことに対し、480万ドルの罰金を科しました。違反は2015年4月か […]

米国証券取引委員会（SEC）は本日、デュアル登録のブローカーディーラーおよび投資顧問であるCentaurus Financial, Inc.、支店マネージャーのRicky A. Mantei、および登録代理人のAtul […]

英国の金融規制機関である金融行動監視機構（FCA）は、イギリスの消費者を対象にマーケティングを行うすべての暗号資産企業（国外の企業も含む）が、新しいイギリスの金融プロモーション体制に適合する必要があると発表しました。企業 […]

UBS Securities LLCは、金融業界監督機構（FINRA）との和解の一環として、47万5千ドルの罰金の支払いに同意しました。 2015年9月から2019年1月まで、UBS Securities（UBS-S）は […]

証券取引委員会（SEC）は本日、ビデオゲームの開発および販売会社であるActivision Blizzard Inc.が、労働力に関する開示が適切であるかどうかを評価できるようにするための開示コントロールおよび手続きを維 […]