香港証券先物委員会（SFC）は、金瑞期貨（香港）有限公司が反マネーロンダリングおよびテロ資金供与（AML/CFT）ならびにその他の規制要件を遵守しなかったことに対し、480万ドルの罰金を科しました。違反は2015年4月から2018年6月までの期間に発生したとされています。
規制当局は、金瑞期貨の前執行役員で責任者だった申椿に対して、2023年2月6日から2023年8月5日までの6か月間の業界再参入禁止処分も行いました。
また、金瑞期貨のもう一人の責任者である姜曉青に対しても、2023年2月6日から2023年7月5日までの5か月間の停職処分を科しました。
SFCの調査によれば、金瑞期貨は、258人の顧客が物料時間中に顧客提供のシステム（CSSs）を使用することを許可しましたが、これに関する十分な尽職調査を行わなかったとされています。その結果、金瑞期貨は、これらのCSSsのクライアントによるそのような使用に伴うマネーロンダリングおよびテロ資金供与などのリスクを適切に評価および管理する立場にありませんでした。
さらに、SFCは、4つの顧客の口座に行われた一部の入金が異常であり、または疑わしいものであり、かつそれが顧客の申告した純資産と一致していないと特定しました。金瑞期貨はこれらの顧客に対して一定の調査を行いましたが、これが不十分であり、疑わしい取引を十分に説明していませんでした。
SFCはさらに、金瑞期貨が口座開設手続きに準拠しておらず、スタッフに対して口座開設前に顧客に対するAML調査を行うことを要求しており、これには顧客が政治的に公開されている人物であるか、または既存のテロリストおよび制裁リストに載っているかの識別が含まれていると結論しました。
規制当局は、金瑞期貨の失敗は、申と姜が同社の責任者および高い管理職としての義務を果たさなかったことに部分的に起因していると考えています。
金瑞期貨、申、および姜に対する規制当局の処分については、金瑞期貨、申、および姜がSFCとの協力を含むさまざまな要因を考慮し、市場に強力な抑止メッセージを送る必要性などが考慮されました。
