ライセンス規制ニュース

商品先物取引委員会（CFTC）はモザイク・エクスチェンジ・リミテッドとショーン・マイケルに対して訴訟を起こした。 2023年9月26日にフロリダ南部地方裁判所に提出されたCFTCの訴状によると、2019年2月頃から202 […]

米国のデリバティブ市場規制当局商品先物取引委員会（CFTC）は、フロリダ州リバービュー在住のパトリック・ウォンジー氏に対して、フロリダ州中部地区連邦地方裁判所に民事執行訴訟を起こしたと発表した。 訴状ではウォンジーを、C […]

証券取引委員会（SEC）は、フロリダ州コーラルスプリングスの会社、ダイアモンド・デスク・コーポレーションとその唯一の所有者で代表取締役のアダム・J・ロウを、詐欺的投資スキームを通じて少なくとも9人の投資家から約220万ド […]

キプロス証券取引委員会（CySEC）は本日、エアーズ・アライアンス・フィナンシャル・グループのオーナーであるトゥン・サン・タット・クレメント氏に罰金を課したと発表した。 2023年9月1日に開催された会議で、規制当局の理 […]

商品先物取引委員会（CFTC）は、詐欺的FXスキームROFX.netに関与したティモシー・スタッブス氏の資産凍結の仮差し止め命令を獲得した。 FXニュース・グループが確認した関連命令には、フロリダ南部地方裁判所のダリン・ […]

証券取引委員会（SEC）は本日、ポッドキャスト「ザ・キャッシュ・フロー・キング」の司会者であるマシュー・モティル氏を、住宅不動産を裏付けとした手形を使ったポンジスキームで50人以上の投資家から約1100万ドルを不正に調達 […]