香港証券先物委員会（SFC）は、証券先物（金融資源）規則（FRR）の遵守を怠ったとして、セントラル・ウェルス・セキュリティーズ・インベストメント・リミテッドを叱責し、100万ドルの罰金を科した。
SFCは、セントラル・ウェルスがFRRに基づいてSFCに提出した財務報告書にさまざまな会計および計算上の誤りがあり、その結果、2019年4月から2020年12月までの流動資本を過大評価していたことが判明した。誤りを排除した後、セントラル・ウェルスが要求していたことが明らかになった。 FRR の要件に反して、流動資本は該当期間中の 8 か月間、162 万ドルから 4,908 万ドルの範囲で赤字でした。
セントラル・ウェルスが財務収益の正確性を確保できなかった主な原因は、財務収益を作成およびレビューする資格のある有能な人材を任命しなかったことです。 特に、財務報告書の作成者は、その役割を果たすのに十分な知識と経験を持っていませんでした。
さらに、財務報告書の審査と承認を担当するセントラル・ウェルスの責任役員は FRR 要件に精通しておらず、SFC に提出された財務報告書の誤りを特定できませんでした。
規制当局は、セントラル・ウェルスの行為がFRRおよび行動規範に違反していると認定した。
ペナルティを決定する際、SFCは、セントラル・ウェルスの失敗の期間と程度、SFCの懸念を解決するためのセントラル・ウェルスのSFCへの協力、セントラル・ウェルスのそれ以外の点ではクリーンな懲戒歴など、さまざまな状況を考慮した。 。
