ニュージーランド金融市場局（FMA）は、2009年マネーロンダリングおよびテロ資金供与対策法（AML/CFT）に違反した疑いで、タイガー・ブローカーズ（NZ）リミテッドに対して民事高等裁判所に訴訟を起こした。
FMA 訴訟では、タイガー ブローカーズに関連して 4 つの訴訟原因が主張されています。
顧客デューデリジェンス（特定の顧客に対する標準、強化および追加の顧客デューデリジェンスを含む）の実施を怠った場合。
顧客デューデリジェンスを実施できなかった顧客との既存のビジネス関係を終了しなかった場合。
不審な活動を報告しない。 そして
法律の要件に従って記録を保管しない。
この問題は高等法院での罰則審問に進み、両当事者は共同でタイガー・ブローカーズに90万ドルの罰則金の支払いを命じられるよう提出する予定である。 金銭的罰金の額は裁判所によって決定されます。
この訴訟は、FMAが2020年3月にタイガー・ブローカーに対し、いくつかの適切なAML/CFT保護を実施していなかったとして正式な警告を発したことに続くものである。
警告を発した後、FMAはタイガー・ブローカーズの同法遵守に関する調査を開始し、これには顧客ファイルや記録保持に必要なその他の文書のサンプルの入手も含まれる。 FMA は、Tiger Brokers の不遵守の範囲は、民事金銭罰金訴訟の形で強力な執行措置が必要であると結論付けた。
FMAは、タイガー・ブローカーズの記録保持違反は顧客ファイルのサンプルに限定されず、組織的で重大なものであるとみなしている。 FMA は、Tiger Brokers の記録には容易にアクセスできず、（法律で義務付けられているように）簡単に英語に変換することもできなかったと主張している。
Tiger Brokers は、Tiger Fintech (Singapore) PTE Limited のニュージーランドに本拠を置く子会社であり、オンライン取引プラットフォームである Tiger Trade を通じて株式仲介サービスを提供しています。
FMAの訴訟は、タイガー・ブローカーズのAML/CFTポリシー、プロセス、管理、および不審行為報告書の提出義務に関連している。 タイガー・ブローカーズがマネーロンダリングやテロ資金供与の実行を許可したとは主張していない。
