2021年1月のショートスクイーズに影響を受けた株取引者たちは、フロリダ南地区裁判所で続く、同社をターゲットとしたマルチ地区訴訟において、Robinhoodを非難しています。
先週、Robinhood Markets, Inc.、Robinhood Financial LLC、およびRobinhood Securities, LLCは、連邦証券トランシェの原告に対するRobinhoodの製品の生産に関するリクエストに関するDiscovery文書を提出しました。当事者間で3つのリクエストについて行き詰まりが生じています。
最初のリクエストは、「Robinhoodまたはこの行為に関するすべての文書、コミュニケーション、またはソーシャルメディア投稿」を求めています。
2番目のリクエストは、「関連証券以外の有価証券に関する原告の保有、投資、および取引を識別するための文書」を求めています。
3番目のリクエストは、原告の最近3年間の所得税申告書の一部を求めています。
原告によると、Robinhoodが求めている救済措置は拒否されるべきです。
トレーダーたちは次のように述べています。「Robinhoodは個々の投資家による金融の民主化を主張しています。しかし、実際には、裁判所を説得するために、すべての取引、発言、および3年分の税申告書を調査しようとし、そのことによって個別投資家がRobinhoodを市場操作に対して負傷した投資家に対して責任を追求するクラス代表として権限を持つべきではないとするものです」。
原告は主張しています。取引制限が解除された後に発生したと思われる文書はほとんど関連性がないように見えますが、それにもかかわらず、彼らは期間を3か月延長することに同意しています。また、Robinhoodは、自社の文書のうち、事件が発生した時期から2年以上経過した過去21か月間において12人の小売投資家による文書および声明の提出の正当な根拠を明らかにしていません。
トレーダーたちはRobinhoodが原告の所得税申告書の情報に本当に興味を持っていないことは明らかだと述べています。むしろ、このリクエストは12人の小売投資家原告を嫌がらせし、脅迫するために設計されていると言います。また、損失や税の処理に関する非常に一般的で関連性のない正当化の代わりに、Robinhoodはこの情報が必要な理由を実際には述べていません。
原告は結論付けています。「Robinhoodによる疑問の余地のある文書の侵入的な捜査 – 彼らが（条件付きで）完全に見送ることに同意していた情報 – は拒否されるべきです」。
統合クラスアクション訴訟（CCAC）には2つの救済請求が含まれています。第1項では、Robinhoodが1934年の証券取引法第9(a)条に違反して、影響を受ける株の価格を操作したと主張しています。第2項では、同一の理論を主張していますが、証券取引法第10(b)およびその下で制定された規則10b-5に依存しています。
第1項には、それぞれの9(a)(2)および9(a)(4)の小請求が含まれています。 原告は、Robinhoodが意図的に市場を操作して影響を受ける株の価格を人為的に押し下げたと主張しています。9(a)(4)に関しては、原告は、Robinhoodが投資家を誤解させるために重要な事実を誤ったり省いたりして、Robinhoodに流動性の問題がないかのように思わせたと主張しています。これはRobinhoodが投資家、顧客、資金、および関連して利益の取れる初の公開募集の機会を失う可能性がある問題です。
第2項では、Robinhoodが（1）証拠金要件を引き上げたこと、（2）影響を受ける株の購入注文を取り消したこと、（3）AMCおよびGMEのオプションを早期に解約したこと、および（4）自社プラットフォーム上での影響を受ける株の購入を禁止または制限したことを行ったと主張しています。これらの行動は、「影響を受ける株に対する実際の需要の偽の印象を作り出し、影響を受ける株の供給を人為的に増加させた」とされています。
2022年8月、裁判所は訴状を一部棄却しましたが、Robinhoodが対応する必要のある主要なクレームは残しました。
2022年9月12日、Robinhood Markets, Inc.、Robinhood Financial LLC、およびRobinhood Securities, LLCは、先導原告であるBlue Laine-Beveridgeおよび原告であるAbraham Huacuja、Ava Bernard、Brandon Martin、Brendan Clarke、Brian Harbison、Cecilia Rivas、Garland Ragland Jr.、Joseph Gurney、Santiago Gil Bohórquez、およびTrevor Tarvisが提出した統合クラスアクション訴状に対する回答を提出し、肯定的かつその他の防衛措置を主張しました。
総じて、Robinhoodは訴状に含まれる主張全て、およびそれに限定されない限り、全てを否定しています。Robinhoodの回答には22の肯定的な防衛策も含まれています。
2023年3月3日に予定されていたディスカバリー・ヒアリングは、2023年3月10日、午前11時30分にマイアミ地区の裁判官メリッサ・ダミアン判事の前で再設定されました。
