キプロス証券取引委員会（CySEC）の委員会は、キプロスの投資会社であるItrade Global（CY）Ltdに対して総額100万ユーロの行政罰金を科すことを決定しました。
この罰金は、2017年の「投資サービスおよび活動および規制された市場に関する法律」の違反に基づいています。規制当局の行動は、同社がスペインで代理店として指名した拘束エージェントの活動に関する2020年の検査に続いています。
Itrade Globalは、www.investfw.comおよびwww.tradedwell.comの2つの承認されたドメインで運営しています。その商号にはTRADEFW、INVESTFW、およびTRADEDWELLが含まれています。
CySECは、Itrade Globalに対して以下の罰金を科しました：
- 法律第22条（1）の違反に対する240,000ユーロの罰金 – 会社が以下の認可条件をすべて遵守していなかったため：
- 法律第17条（2）およびEU規則2017/565の第21条（1）の（b）および（d）項、および第22条（1）および第22条（2）に詳細に規定されているように、会社は法律の義務を遵守するための適切なポリシーと手順を確立していませんでした。
- 法律第17条（3）（c）によれば、会社は製品承認プロセスで、識別されたエンドクライアントのターゲット市場を指定せず、その識別されたターゲット市場に対するすべての関連リスクが評価され、意図された配布戦略が識別されたターゲット市場と整合していることを確認していませんでした。
- 法律第17条の（6）および（7）（a）によれば、会社は提供したすべてのサービスおよび実施した活動/取引に関する電話会話の記録を保持していませんでした。
- 法律第24条（1）の違反に対する120,000ユーロの罰金 – 会社が自身と拘束エージェントとの間、および自身とクライアントとの間の利益相反を識別し、防止または管理するためのすべての合理的な措置を講じていなかったため。
- 法律第25条（1）の違反に対する130,000ユーロの罰金 – 会社がスペインで自身の代理で行動する拘束エージェントのコールセンタースタッフの行動/慣習を考慮に入れ、クライアントに投資または付随するサービスを提供する際に、誠実かつ公正に行動せず、プロフェッショナルに行動していなかったため。
- 法律第25条（3）（α）の違反に対する110,000ユーロの罰金 – 会社がウェブサイト、マーケティングコミュニケーション、およびスペインで自身の代理である拘束エージェントのコールセンターを通じてクライアントまたは潜在的なクライアントに提供したすべての情報が公正であり、明確であるかつ誤解を招かないようにしなかったため。
