オーストラリア連邦裁判所は、Provide Capitalとして取引されているProvide Nominees Pty Ltdに対し、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）の通知に応じて、正当な理由なく提出しなかった文書を提出するよう命じた。
ASIC は、Provide Capital に対する進行中の調査の一環として、文書を求め、その後の命令を求めました。
投資会社であるプロバイド・キャピタルは、一部を編集した文書を作成するなど、ASIC 通知に完全に準拠しなかったことについて合理的な言い訳を提供できなかった。
オブライアン判事は判決を下す際、「法廷での証拠は、プロバイダー側による通知への遵守における遅延と難読化の歴史を証明している」と指摘した。 最もひどい例は、ASIC 向けに作成された文書の編集です。
オブライアン判事はさらに、「通知で定義されている関連期間中に存在していたはずの証拠が示す顧客文書の不提出についても完全に説明が欠如している」と指摘した。 この証拠は、Provide が通知に対応するすべての文書を検索したり、他人から入手したりすることを意図的に控えていたという強い疑いを生じさせます。」
ASIC 法の第 33 条では、ASIC が企業を含む個人に文書の提出を要求することを認めています。 人がそのような要求に従わない場合、ASIC は不遵守を認定し、合理的な理由なくその人による不遵守があったと裁判所が納得した場合には、強制的な提出を裁判所に求めることができます。
Provide Capital は、以前に編集された形式で作成された各文書の編集されていないコピーを含む、これまでに作成されていない文書を 28 日以内に作成する必要があります。 Provide Capital が機密保持とプライバシー法の義務を遵守していると主張したため、編集が行われました。
Provide Capital に対する ASIC の調査は継続しています。
