オランダ金融市場監督機構（AFM）は、グローバル・アセット・マネージャーであるJanus Henderson Group plcに対して、行政罰金として170万ユーロを科しました。
この罰金は、Janus HendersonがEuronext Amsterdamに上場している企業Renewiの株式保有率が3.02％であることをAFMに遅れて通知したため課されました。
上場企業において投資家が株式または議決権を取得または喪失し、それにより彼らの株式保有率が会社の発行済み株式資本の特定のしきい値（3％から95％の間）を満たすようになると、彼らは直ちにこれをAFMに通知する必要があります。その後、AFMはこれらの詳細を実質的な株式保有および総売りポジションの公開登録簿（Register substantiële deelnemingen en bruto shortposities）に掲載します。
これらの義務的な通知の目的は、金融市場における透明性と公正な競争環境を促進することなどです。公開登録簿は、投資家に発行体の支配と株主構造の変化、株が自由に流通可能な程度、および株主または議決権の濃縮、または利益相反の有無についての洞察を提供します。この情報により、投資家は取引を行いたい株に対してより情報豊かで根拠のある評価を行うことができます。
2021年1月27日にRenewiの株を取得した結果、Janus HendersonはRenewiの発行済み株式資本に対する株式3.02％および議決権を保有していました。Janus Hendersonは株式保有を2021年7月30日にAFMにのみ通知しました。したがって、Janus Hendersonは金融監督法（Wet op het financieel toezicht）第5:38条に基づく通知義務に違反しました。AFMは既にJanus Hendersonに対して3回の遅れた通知について注意を喚起していました。今回は、行政罰金が課されました。
Janus HendersonはAFMの調査に完全に協力し、行政罰金事案の簡略化された解決手続きに従ってこの罰金対象の問題を解決することに同意しました。これにより、Janus Hendersonは適切な時期に通知する義務に違反したことを認め、行政罰金を受け入れています。
引き換えに、AFMは200万ユーロの元の罰金を15％減額して170万ユーロにし、簡略化された罰金の決定のみを公表しました。
