Oppenheimer & Co. Inc. は、Cboe Exchange, Inc. との和解の一環として、45 万ドルの罰金を支払うことに同意した。
同社は取引所規則違反が行われたことを認めも否定もしなかった。
2017年1月1日から2021年9月15日頃まで（当該期間）、少なくとも80万9,000件において、オッペンハイマーはラージ・オプション・ポジション・レポート・システム（LOPR）にポジションを報告しなかった、または不正確に報告した。 システムは、特定の顧客のアカウントが連携して動作していることを認識しませんでした (「AIC」)。
具体的には、口座が 200 未満のオプション契約でポジションを保有していた場合、オッペンハイマーの LOPR レポート システムは、誤ってその口座と連携している口座を集計できませんでした。
その結果、同社は約 370,000 件、約 21,000 件のポジションを LOPR に報告できませんでした。
口座または AIC グループが 200 契約を超えるオプション ポジションを保有していた場合、オッペンハイマーの LOPR 報告システムは、その口座と連携している口座を誤って集計できませんでした。 その結果、約 439,000 件の事例において、同社は不正確な AIC 情報を含む約 29,000 件のポジションを LOPR に報告しました。
オッペンハイマーは、この LOPR レポートの問題を 2021 年 9 月 15 日までに修正したことを表明します。
当該期間中、オッペンハイマーは、共同して行動するアカウントに対する LOPR 報告規則の違反を防止および検出するために合理的に設計された書面による監督手順 (WSP) を含む監督システムを確立できませんでした。
オッペンハイマーは、LOPR 報告義務に関連する関連期間中に WSP を設置していましたが、それらの WSP は口座開設時に AIC 関係を特定する同社のプロセスのみに焦点を当てており、AIC 関係の変化を会社が特定する方法についてのガイダンスは提供していませんでした。
また、オッペンハイマーには、AIC 情報が変更された場合に AIC 関係を特定したり、会社が LOPR に報告した AIC 情報が顧客口座記録に保存されているものと一致することを検証したりするためのフォローアップおよびレビューのシステムがありませんでした。
同社は罰金に加えて、問責にも同意した。
