Tradition Securities and Derivatives LLCは、取引報告に関するCOMEX（商品取引所）の規則違反の疑いに対する罰金の支払いに同意しました。
関連するCOMEXの規則には以下が記載されています：
526.F. ブロック取引
ブロック取引の主要な対立当事者が異なる合意がない限り、売り手またはブローカーがブロック取引を処理する場合、取引は取引所が指定する期間および方法で取引所に報告するようにしなければなりません。報告には契約、契約月、価格、取引数量、対応する清算会員、執行時刻、およびオプションの場合は行使価格、買いオプションまたは売りオプション、および満期月が含まれなければなりません。取引所はこれらの情報を通常の市場の取引報告とは別に速やかに公表しなければなりません。
MRAN RA-2204-5（一部引用）
市場参加者はブロック取引の執行時刻を正確に報告しなければなりません。
2022年12月の7回の機会において、Tradition Securities and Derivatives LLCはブロック取引を取引所に適切な時期かつ正確な執行時刻で報告しなかった。これらのブロック取引は、2022年WK2 – ゴールドウィークリーフライデーオプションおよび2023年2月のゴールド先物で実行されました。
Tradition Securities and Derivatives LLCに対しては、COMEXルール526およびCOMEXルール526.Fの違反に対する罰金として1,500ドルが科されました。
規律上の通知の有効日は2023年4月10日です。
