ICE Futures USは、StoneX Financial Inc.に対する懲戒通知を掲載しました。
同取引所の業務行為委員会（BCC）の小委員会は、StoneX Financial Inc.が特定の注文に登録オペレーターの一意のIDを含めなかったことで、取引所規則4.15(a)、4.15(b)、および4.15(c)に違反した可能性があると判断した。 そしてそれを取引所に送信して取引します。
2018 年 2 月から 2022 年 8 月初めまでの 4 年以上にわたり、先物取引業者として活動していた StoneX は、発注および取引された膨大な数の注文に対して一意の ID (タグ 116) の割り当て、登録、および入力を怠っていました。 取引所で。
具体的には、サードパーティのフロントエンド取引ソフトウェアを使用している特定の顧客に、取引所で行われた注文と取引でタグ 116 の同じ汎用 ID が不適切に割り当てられていました。
BCC はさらに、StoneX が顧客の一意の ID の正確な登録を注意深く監督しなかったことにより、規則 4.01(a) にさらに違反した可能性があると判断しました。 4.01(b) Exchange ルールへの準拠を達成するために合理的に設計された監督システム、ポリシー、および手順の確立、管理、および施行を怠った場合。
StoneXは規則違反の疑いを認めも否定もしていない和解条件に従って、StoneXは30万ドルの罰金を支払うことに同意した。
和解の発効日は2023年12月14日です
