国際派生商品取引所であるCME Groupは、StoneX Financial Inc.に関する懲戒措置に関する通知を公表しました。
StoneX Financial Inc.は和解の提案に基づき、制裁の根拠となる規則違反を認めず否認した中で、クリアリングハウスリスク委員会はStoneX Financial Inc.が顧客総証拠金技術概要要件およびCME Rule 980.Gに違反したと判断しました。
CME Rule 980Gには以下のように記載されています：
「必要な記録および報告
各クリアリングメンバーは、法人識別子（利用可能な場合）、および各顧客の発生ごとに各個の顧客レベルの口座ごとにエンドオブデイの総ポジションを含む、クリアリングハウスが必要とするすべての情報を含むデイリーレポートを提出しなければなりません。この段落に基づく個々の顧客レベルの口座情報のデイリーレポート提出は、クリアリングFCMが基になる顧客口座へのサービス提供業者が行っている総合口座を詳細に調査する義務を負わせるものではありません。」
和解提案に従い、委員会は10万ドルの罰金を科しました。
