国際派生商品取引所CMEグループはStoneX Financial、Inc.に関する概要処分の通知を公示しました。
2022年11月、StoneXは複数のCMEおよびCBT契約のインスタンスにおいて、大口トレーダーのポジションを不正確に報告し、定められた締め切り後にポジション調整を提出した。これはRule 561に違反するものです。
残念ながら、StoneX Financial、Inc.に対してRule 561の違反に対する罰金$2,000が課されました。CMEの場合は$1,000、CBOTの場合は$1,000です。
関連するCMEの規則は次の通りです：
RULE 561. REPORTS OF LARGE POSITIONS（一部抜粋）
清算会員、オムニバス口座、外国ブローカーは、第5章の最後の解釈セクションに記載されているポジション限度額、ポジション積み上げ額、および報告レベルテーブルに従って、取引所に対して必要なすべてのポジションの日次報告を提出しなければなりません。
先物契約の特定の満期月の報告レベル以上のポジション、または特定のオプション契約の満期月の全ての売りオプションまたは全ての買いオプションについて、報告が必要です。特定の契約で報告すべきポジションがある口座については、その契約のすべてのポジション（サイズに関係なく）およびその口座と結合する任意の契約月のすべてのポジションを報告する必要があります。
取引所は、1日に複数の大口トレーダーポジションレポートを電子的に提出することを求めることがあります。取引業務委員会または市場監視部門は、ポジション限度額、ポジション積み上げ額、および報告レベルテーブルで反映されている数よりも少ないポジションについて、清算会員、オムニバス口座、または外国ブローカーから追加の口座識別情報または報告を要求することがあります。
通知の発効日は2022年1月3日です。
