香港証券先物委員会（SFC）は、チャンジャン証券（香港）有限公司（CJCF）に重大かつ広範な過失が見られるため、2000万ドルを科しました。その違反は、2015年9月から2017年12月までの間にCJCFが行った6件の上場申請においてスポンサーとしての責務を適切に果たさなかったことに起因しています。
SFCの調査により、CJCFが以下の点で失敗したことが判明しました。
– Pacific Infinity、Van Chuam、およびRising Sunの上場申請における合理的な尽力の不履行
– Pacific Infinity、Perpetual Power、およびByleasingに対して適切にアドバイスし、指導することなく、関連する上場の資格を遵守するよう促さなかった
– Pacific Infinity、AsiaPac、およびVan Chuamの申請概要の公開資料にすべての重要な情報を開示しなかった
– 6つの上場申請に関連する尽力の記録を適切に保持していなかった
SFCは、CJCFに対する処分を決定する際に、スポンサーとしてのCJCFの欠陥が広範で重大であり、SFCがスポンサーの違反を許容しないことを業界および市場に強く抑止する必要があるという点を含め、さまざまな要因を考慮しました。
CJCFはSFCの懸念解消に協力し、スポンサー業務の遂行に関する政策、手続き、実践についての独立した審査者の雇用に同意しています。
