香港証券及期貨事務監察委員會（SFC）已糾責並對City International Futures（Hong Kong）Limited（CIFHKL，現稱VERCAP Financial Services Limited）處以10萬美元罰款，因未能遵守反洗錢和打擊恐怖融資（AML/CFT）以及其他監管要求。這些監管違規行為發生在2016年3月至2018年10月之間。
SFC的調查發現，CIFHKL並未對16位客戶用於下單的客戶提供的系統（CSSs）進行任何盡職調查。因此，CIFHKL無法正確評估和管理其客戶使用此類CSSs所涉及的洗錢和恐怖融資（ML/TF）和其他風險。
此外，SFC發現兩個客戶帳戶的存款金額與其聲明的財務狀況不符。儘管CIFHKL聲稱對客戶帳戶的資金移動進行了每日監控並知曉兩個客戶帳戶的大額存款，但未能證明對存款進行了正確的查詢並令人滿意地解決了相關的ML/TF風險。
SFC進一步發現，CIFHKL未能建立一個有效的持續監控系統來檢測客戶帳戶中的可疑交易模式，因為在兩個客戶帳戶中經常進行大量交易，並且在許多情況下，同一客戶以相同價格在同一秒內下了相同期貨合約的買賣單。
SFC認為CIFHKL的系統和控制不足且無效，未能確保符合AML指南和行為守則。
在決定對CIFHKL採取的懲戒制裁時，SFC考慮到CIFHKL未能勤勉監控其客戶活動並建立適當而有效的AML/CFT系統和控制，這是嚴重的，因為這可能損害對市場的公眾信心和市場的誠實。監管機構還考慮到CIFHKL的高級管理層在相關期間後已經發生變動。
SFC還考慮到向市場發送強烈的嚴懲信息的需要，以表明此類失敗是不可接受的。
