香港証券及び期貨事務局（SFC）は、必要なライセンスなしに先物契約を取り扱ったとして、Ninety One Hong Kong Limited（NOHK）に対して140万ドルの罰金を科しました。
SFCは、2014年4月から2020年1月までの期間に、NOHKが必要なライセンスなしに、同社の3つの海外系列会社が管理するポートフォリオのために4,864件の先物契約を実行したことを発見しました。これはSFO（証券及び期貨條例）および行動規範に違反しています。
制裁を決定する際、SFCはNOHKの失敗が故意または慎重になされたものではないとする証拠がないことを含むさまざまな要因を考慮しました。規制機関はまた、SFCの懸念解決におけるNOHKの協力も考慮しました。
SFCはまた、NOHKの先物取引活動の結果としてクライアントの損失の証拠がないこと、そしてNOHKが疑わしい違反を確認した後すぐにその事案をSFCに報告し、その後先物取引活動を停止したことに言及しています。
会社はそれ以外は清廉な戒告記録を持っています。
