SEC（米国証券取引委員会）は、今日、投資家のJoseph C. Lewisに、かつての恋人であるCarolyn W. Carter、および私設パイロットであるPatrick J. O’ConnorおよびBryan L. Waughに内部者情報を不法に漏らし、取引を行うように指示したとして告発しました。
SECはまた、Carter、O’Connor、およびWaughに対して、その情報を使用して取引し、54.5万ドル以上の利益を得たとして告発しました。
SECの苦情によると、バハマに居住する英国籍のLewisは、主に制御し、バイオテクノロジー投資ファンドの大半の所有者であり、ファンドのポートフォリオ会社に関する重要な非公開情報をよく受け取っていました。SECの苦情は、2019年7月から10月までの間、Lewisが少なくとも2回、Carterに、そして少なくとも1回、O’ConnorとWaughに、法的機密義務に違反して重要な非公開情報を不法に伝えたと主張しています。
具体的には、SECは、2019年7月、Lewisがファンドが実質的な投資をしている企業が株価の上昇につながる取引を通じて資金調達を行うことを知ったことを学んだと主張しています。Lewisはこの情報を知った当日のうちにCarterと高級ホテルの部屋で会い、この会議の3時間後にCarterは会社の普通株式を70万ドル以上購入しました。
取引の発表の翌日、企業の株価は約34.4％上昇し、Carterは17.2万ドル以上の利益を得ました。
SECの苦情によると、2019年9月、Lewisは別のポートフォリオ会社に関する重要な非公開情報を学び、その企業が来月に会議で提示する臨床試験の肯定的な結果を受け取りました。SECは、数日以内に、Carter、後にO’Connor、そしてWaughがその会社の普通株を購入したと主張しています。O’ConnorとWaughの場合、Lewisは彼らに公式な退職計画の代わりとしてこの情報を贈り、それぞれ50万ドルを貸与して取引を行ったと主張しています。
SECの苦情によると、2019年10月に企業が肯定的な臨床試験データの公表を行った際、その株価は16.7％上昇し、Carter、O’Connor、そしてWaughは合計で37.3万ドル以上の利益を得ました。
SECの苦情は、南部地区の米国地方裁判所に提出され、Lewis、Carter、O’Connor、およびWaughに対して、連邦証券法の反詐欺規定に違反したとして、永久的な差し止め命令と全ての被告人からの民事罰金、Carter、O’Connor、およびWaughからの不当に得られた利益の没収と先取り金利を求めています。また、SECの苦情では、O’Connorの配偶者であるJean J. O’Connorも救済被告として名指しされています。
別の行動として、南部地区の米国検事局は、今日、Lewis、O’Connor、およびWaughに対する刑事訴追を発表しました。
