米証券取引委員会（SEC）は、以前に提起されたケースにおいて、トーマス・D・レニソンおよびティモシー・J・オルコットに対する最終判決を取得しました。彼らは同委員会によって、彼らが統制していた投資会社AROエクイティLLCの業績についての現在および将来の小売投資家に対する虚偽の声明を行い、投資家の資金を他の投資家に利息を支払うために使用したとして告発されました。
判決の他の点として、被告に対し1234万8181ドルの支払いを命じており、この金額は並行して行われた刑事訴訟における没収および返還の命令で満たされるものと見なされています。
SECの2020年1月に提起された訴状によると、レニソン（コネチカット州在住）は、他の事柄の中で、証券取引委員会によって2014年7月に、投資顧問やブローカーディーラーとの関係を含め、一切の関与を禁止されています。それにもかかわらず、訴状は、少なくとも2015年7月から2018年6月までの間、レニソンがこの禁止を犯したと主張しており、それは、彼と共に投資顧問会社としてAROエクイティを設立し、少なくとも15人の投資家から約600万ドルを調達したというものです。
SECの訴状は、レニソンとオルコットがAROエクイティの成功を虚偽に持ち上げ、潜在的な投資家を彼らと一緒に退職商品を現金化し、AROエクイティに投資するように説得していたと主張しています。訴状は、被告が会社を立ち上げた直後、AROエクイティの投資が失敗し始めたことを示唆しています。被告はクライアントに損失を通知することなく、AROエクイティの成功と彼らとの投資の安全性を虚偽に宣伝し続けました。
レニソンとオルコットはそれぞれ、2023年7月27日にマサチューセッツ地区連邦裁判所によって入力された最終判決に同意しました。判決により、オルコットとレニソンに対し、1940年投資顧問法の第206条(1)および(2)、1933年証券法の第5(a)、5(c)、および17(a)条、および1934年証券取引法の第10(b)およびその下での規則10b-5の違反を永久に差し控えるよう命じられています。
判決はまた、直接的または間接的に、または彼らによって所有または制御される実体を通じて、証券の発行、購入、提供、または売却に参加することを含め、（他に限らないが）含まないが、含まないが、かかる禁止は、彼ら自身の個人口座のために証券の購入または売却を妨げるものではありません。
レニソンは、独自に、1934年証券取引法の第15(a)条の違反を永久に差し控えるよう命じられ、SECが2014年7月に彼に対して行った最終的な行政命令に反映された投資顧問およびブローカーディーラーの禁止に従うよう命じられました。
最終判決はまた、並行して行われた刑事事件で命じられた没収および返還による6,098,198.30ドルと6,249,983.30ドルの解放と先取り利息の支払いをオルコットとレニソンに命じています。
被告が懲役刑を受けたため、委員会は裁判所に対して彼らに対する民事罰金の課徴を求めませんでした。
