証券取引委員会（SEC）は、南フロリダに拠点を置く企業エンパイレックス・キャピタルLLCとその代表取締役、ラファエル・アルベルト・バルガス・ゴンザレス、別名ラファエル・バルガスに対して訴訟を起こした。
SECの訴状は2023年9月21日にフロリダ州南部地方裁判所に提出された。
同委員会は、被告らが連邦証券法の詐欺防止、証券登録、投資顧問規定に違反し、エンパイレックスへの投資に関わる未登録証券の販売を通じて投資家をだまし取ったと主張している。
訴状によると、被告らは2018年7月から少なくとも2023年3月までの間、重大な虚偽表示を繰り返し、これらの投資家に対する投資アドバイスの決定に対する報酬を受け取ることで、米国内外の少なくとも162人の投資家から少なくとも660万ドルを調達した。 。
虚偽表示は、Vargas と Empirex による投資家から得た資産の使用、Empirex のトレーディング活動の収益性、Empirex の運用資産、Vargas と Empirex が投資家の資産を管理する資格とその経歴、Empirex への投資のリスクに関するものでした。
被告らの詐欺により、バルガスは投資家から得た資金を宝飾品の購入、住宅、高級車の支払いなどさまざまな個人的使用や現金の支払いに使用し、約180万ドルを横領した。
さらに、被告らは、エンパイレックスが「伝統的な」投資と呼ばれる投資家資産の取引、つまり暗号資産への投資において十分な利益を上げられなかったことを隠すために、投資家にポンジのような支払いを行い、促進することで、投資家の収益性について投資家を誤解させた。 、または両方の組み合わせ。 そして、投資家が収益を受け取らなくなった後、投資家たちに問い詰められたとき、バルガス氏は彼らに借りている資金を全額返すと繰り返し嘘をついた。
被告らはその行為を通じて、それぞれ連邦証券法の詐欺防止、証券登録、投資顧問の規定に違反した。
SEC の訴状は、被告らが 1933 年証券法 (以下「証券法」) の第 5 条(a)、第 5 条(c) および第 17 条(a) に違反したと主張している [15 U.S.C. §§77e(a)、77e(c)、および 77q(a)]。 1934 年証券取引法第 10 条 (b) (「取引法」) [15 U.S.C. § 78j(b)] およびその下の規則 10b-5 [17 C.F.R. §240.10b-5]; および 1940 年投資顧問法 (「顧問法」) の第 206 条(1) および第 206 条(2) [15 U.S.C. §§80b-6(1) および 80b-6(2)]。
委員会は恒久的な差し止めを求めている。 特定の行為に基づく差し止め命令。 被告に対する民事上の金銭罰金、ならびに被告に対する判決前の利息による不正利得の剥奪。
