米国証券取引委員会（SEC）は、世界最大の仮想通貨取引プラットフォームであるBinance.comを運営するBinance Holdings Ltd.、その米国の提携先であるBAM Trading Services Inc.（「BAM Trading」）、そして創業者であるChangpeng “CZ” Zhaoに対して、様々な証券法違反で告発したことを発表しました。
SECの告発は、先にCFTCによって行われたBinanceとCZに対する民事告発よりも、より多くのものであり、より深刻です。
SECは、ZhaoとBinanceが公に発表したにもかかわらず、実際には高額な米国の顧客がBinance.comプラットフォームで取引を続けることを秘密裏に許可するために、自身のコントロールを逃れていたと主張しています。さらに、SECは、ZhaoとBinanceがBinance.USを米国の投資家向けに独立した取引プラットフォームとして作成したと公に主張しているにもかかわらず、ZhaoとBinanceが裏でBinance.USプラットフォームの運営を秘密裏に制御していたと主張しています。
SECはまた、ZhaoとBinanceがプラットフォームの顧客資産を制御し、それらを必要に応じて混合させたり、顧客資産をSigma ChainというZhaoが所有し制御するエンティティに転送したりすることを主張しています。SECの訴状はさらに、BAM TradingとBAM Management US Holdings, Inc.（「BAM Management」）がBinance.USプラットフォームの取引コントロールに関する存在しない情報を投資家に誤解させたと主張し、Sigma Chainがプラットフォームの取引量を人為的に膨らませる操作取引に従事したとも主張しています。さらに、訴状は被告が数十億ドルもの投資家資産を混合し、それらをZhaoも所有するMerit Peak Limitedという第三者に送金していた事実を隠蔽していたと主張しています。
訴状はまた、連邦証券法の重要な登録関連規定の違反も指摘しています。
- BinanceとBAM Tradingは、登録されていない国立証券取引所、仲介業者、および清算機関の運営。
- BinanceとBAM Tradingは、Binance自体の仮想通貨アセット（BNBと呼ばれる取引トークン、Binance USD（BUSD）と呼ばれるステーブルコイン、一部の仮想通貨レンディング製品、およびステーキングサービスプログラム）の登録されていない提供および販売。
- ZhaoはBinanceとBAM Tradingが登録されていない国立証券取引所、仲介業者、および清算機関を運営するコントロール者としての違反。
SECの証券取引委員会Gary Gensler委員長は、「13の訴因を通じて、ZhaoとBinanceエンティティが法の包囲網、利害の対立、情報の非開示、および法の巧妙な回避に巻き込まれていたと主張しています。」と述べています。「ZhaoとBinanceは、リスクコントロールに関して投資家を誤導し、取引量を歪曲し、プラットフォームの運営者、提携するマーケットメーカーの操作取引、投資家の資金と仮想通貨アセットのカストディをどこで、誰と行っていたのかを積極的に隠していました。彼らは法に違反せずに高額な米国の顧客をプラットフォームに残すために裏で無視される虚偽のコントロールを発表しようとしました。一般の方々は、これらの違法なプラットフォームに自分たちの築いた資産のいずれかを投資することを慎重に考えるべきです。」
Gurbir S. Grewal、SEC執行部門のディレクターは、「ZhaoとBinanceエンティティが道路の規則を知っていただけでなく、それらを意図的に回避し、自らの顧客と投資家をリスクに晒すことを選択したと主張しています。」と述べています。「複数の未登録の提供を行いながらも登録せず、取引所、仲介業者、ディーラー、および清算機関の機能を結合することで、Zhaoが制御するBinanceプラットフォームは、投資家に膨大なリスクと利益相反を課しています。これらの
