The Securities and Exchange Commission (SEC)はMina TadrusとTadrus Capital LLCに対して訴訟を起こしました。
ニューヨーク東部地区裁判所に提出された苦情によると、Mina TadrusとTadrus Capital（それぞれ、同名の投資顧問会社の創設者および最高経営責任者である）は、数百万ドルのポンジスキームに関与したとされています。
2020年9月以来、TadrusはTadrus Capital Fund LPへの投資を勧誘し、販売してきたとされています。これは、推定される共同投資手段です。被告は少なくとも31人の投資家から500万ドル以上を調達しました。
Tadrusは、投資家に自分たちの資金が「世界初のプライベートの高利回りおよび固定収益量子ヘッジファンド」に投資され、「人工知能ベースのハイフリクエンシートレーディングモデル」が用いられ、「投資家に対して毎月1.5%または2.5%の配当を支払い、投資利回りは年間18%または30%になる」と虚偽の説明をしていたとされています。
実際には、被告は投資家の資金をほとんどまたはまったく投資していなかったとされています。
代わりに、彼らは投資家の資金のかなりの部分をTadrus自身の個人の利益に使用し、資金を直接Tadrusに流し、彼の個人用クレジットカードの請求を支払ったり、「保証された」月次投資利回り支払として投資家に伝えたポンジ支払を行ったりしました。
関連期間中、総額で、被告は投資家の「保証された」月次投資利回り支払におよそ1,431,900ドルの資金を使用しました。そのうち、2023年6月だけで275,000ドル以上を支払い、また、被告は少なくとも383,267.93ドルの投資家の資金をTadrus自身の利益のために不正使用しました。
委員会は次の確定判決を求めています：
(a) この苦情が主張する連邦証券法および規則の違反を永久に差し止め、
(b) ここで主張される違反行為により得た不正な利益を没収し、それに対して先決利子を支払うように被告に命じる。
(c) Securities Act Section 20(d) [15 U.S.C. § 77t(d)], Exchange Act Section 21(d)(3) [15 U.S.C. § 78u(d)(3)], and Advisers Act Section 209(e) [15 U.S.C. § 80b-9(e)]に基づいて民事罰金を被告に支払わせる。
(d) Securities Act Section 20(e) [15 U.S.C. § 77t(e)] and Exchange Act Section 21(d)(2) [15 U.S.C. § 78u(d)(2)]に基づき、TadrusをExchange Act Section 12 [15 U.S.C. § 78l] に登録された証券のクラスを持つ会社またはExchange Act Section 15(d) [15 U.S.C. § 78o(d)] に報告を提出する必要がある会社の執行役員または役員に永久に禁止する。
(e) Securities Act Section 20(e) [15 U.S.C. § 77t(e)]およびExchange Act Section 21(d)(2) [15 U.S.C. § 78u(d)(2)]に基づき、Tadrusに直接または間接的に、Tadrusが所有または管理するいかなる実体を通じても、有価証券の発行、購入、オファー、または販売に参加することを永久に禁止する。ただし、そのような差し止めは、Tadrus自身の個人の口座で証券を購入または売却することを妨げない。
(f) その他、裁判所が適切と認める他の救済措置を命じる。
