証券取引委員会（SEC）は、フロリダ州コーラルスプリングスの会社、ダイアモンド・デスク・コーポレーションとその唯一の所有者で代表取締役のアダム・J・ロウを、詐欺的投資スキームを通じて少なくとも9人の投資家から約220万ドルを調達した疑いで起訴した。 天然ファンシーカラーダイヤモンド。
SECの訴状によると、少なくとも2018年2月から2019年2月までの間、ロウ氏はダイアモンドデスクを代表して、ダイアモンドデスクにおいて投資契約の形で有価証券を売り出し、販売し、ダイアモンドデスクが投資家の資金を使って買収するだろうと投資家に虚偽を告げた、と主張している。 天然のファンシー カラー ダイヤモンドの小包を転売すると利益が得られ、その結果、最大 27% に加えて 3 ～ 12 か月以内に投資家の元本の全額が返還されます。
主張されているように、ロウは約束通り転売目的の天然ファンシーカラーダイヤモンドの購入のみに投資家の資金を使用せず、その代わりに少なくとも92万4,000ドルの投資家の資金を、カジノでのギャンブルの資金を含む個人的な出費や利益のために流用した。
フロリダ州南部地区連邦地方裁判所に提出されたSECの訴状は、1933年証券法第17条(a)および証券取引法第10条(b)の詐欺防止規定に違反したとしてダイアモンドデスクとロウを告発している。 1934 年法とそれに基づく規則 10b-5 により、証券取引法第 20 条 (a) に基づく支配人の責任でロウを告発しました。
同委員会は、永久的な差し止めによる救済、不正に得られたとされる利益と判決前の利息の取り消し、民事罰、ロウに対する行為に基づく差し止め命令と役員および取締役の禁止を求めている。
