証券取引委員会（SEC）は、規制ベストインタレスト違反と過剰取引に関する訴訟の被告であるマイケル・ブルマー氏、ジョン・クプリアンチク氏、デビッド・ペイジ氏、スティーブン・トンプソン氏、ジョセフ・トダロ氏に対する不履行届の提出を求めている。
2024 年 1 月 2 日、SEC はニューヨーク東部地方裁判所に関連する申し立てを提出しました。
FXニュース・グループが入手したこの文書は、連邦民事訴訟規則第55条(a)に基づき、被告マイケル・ブルーマー氏、ジョン・クプリアンチク氏、デビッド・ペイジ氏、スティーブン・トンプソン氏、ジョゼフ・トダロ氏の債務不履行を認めるよう裁判所に命じたものである。 訴訟を弁護するか、その他の方法で弁護すること。
2023年9月にSECが、SW Financialの名で事業を行うブローカー・ディーラーであるSalomon Whitney LLCの登録代表者であるMichael Blumer氏、John Kuprianchik氏、David Page氏、Steven Thompson氏、Joseph Todaro氏に対して告発したことを思い出してください。 少なくとも 16 社の個人顧客に対する、合理的な根拠のない短期大量投資戦略。
訴状によると、少なくとも2018年8月から2022年6月までの間、ブルマー氏、クプリアンチク氏、ペイジ氏、トンプソン氏、トダロ氏は、これらの顧客が負担する高額な取引コストを無視して、これらの顧客の口座で2,000件以上の取引を推奨し、実行したという。
SECは、この大量の推奨取引とそれに付随する手数料や手数料の結果、これらの顧客が口座でプラスの利益を達成することは事実上不可能だったと主張している。 訴状に記載されているように、これらの顧客は口座に総額100万ドルを超える損失を残している一方、ブルマー氏、クプリアンチク氏、ペイジ氏、トンプソン氏、トダロ氏、SWフィナンシャル社は、過剰な取引の結果、合わせて66万ドル以上の手数料と手数料を受け取っている。 推奨。
ニューヨーク東部地区連邦地方裁判所に提出されたSECの訴状は、1933年証券法第17条(a)条および第10条( b) 1934 年証券取引法およびその規則 10b-5、および最善の利益に関する規制。
訴状はすべての被告に対し、永久的な差し止めによる救済、判決前の利益を伴うデゴルジメント、および民事罰を求めている。
