証券取引委員会（SEC）は本日、レイモンド・J・ピレロ・ジュニア氏、マルチェロ・フォラーノ氏、ロバート・カッシーノ氏、アンソニー・ディトゥッチ氏、ジョセフ・リベラ氏、およびニュージャージーまたはニューヨークに本拠を置く彼らの会社であるPrior 2 IPO Inc.、後期段階に対する告訴を発表した。 Asset Management, LLC、Pre IPO Marketing Inc.、および JL Rivera Enterprises Ltd. は、新規株式公開 (IPO) 前の企業への投資に関連した詐欺的な売り出しを行ったとして逮捕されました。
SECの訴状によると、被告らは全国規模の未登録販売代理店ネットワークを利用して、世界中の4,000人以上の投資家からIPO前の証券の未登録募集で少なくとも5億2,800万ドルを調達した。
訴状によると、被告らは投資家に対し、売り出しには前払い手数料はかからず、被告らはプレIPO企業が上場した後にのみ利益が得られると虚偽を伝えたという。 しかし、すべての投資家は非公開の前払い値上げを請求され、中には150パーセントに達するものもあり、被告とその未登録販売代理店のネットワークはそこから8,800万ドル以上を手に入れた。
SECは、起訴された人物らは、同スキームの首謀者の1人であるピレロ氏の身元を、同氏が以前の行政手続きでブローカー・ディーラーとの交際を禁止されたという事実を隠すために、投資家や潜在的な従業員から隠すために多大な努力を払ったと主張している。 2019年8月に陪審が同氏にインサイダー取引の責任があると認定した後、SECに訴えた。
ニューヨーク東部地方裁判所に提出されたSECの訴状は、5人の個人と4つの団体を、詐欺防止、証券およびブローカーディーラー登録、および連邦証券法のその他の規定に違反した罪で告発している。 SECは恒久的な差し止めによる救済、判決前の利息による不当利得の取り消し、被告全員に対する民事罰、ならびにピレロ、フォラーノ、カッシーノ、ディトゥッチ、リベラに対する役員および取締役の禁止を求めている。
