証券取引委員会（SEC）は、ジョン・フェルナンデス氏と彼が管理する2社、Avail Progression, LLCとElite Generators, Inc.を、2件の未登録外国為替投資商品を含む詐欺的スキームを実行し、より多くの人々から合計430万ドル以上を調達したとして告訴すると発表した。 投資家は100名以上。
SECは、ヒューストン在住の高卒でプロのトレーディング経験のない26歳のジョン・フェルナンデスが、投資家に対し、自分は実績のあるトレーディングの達人であり、証券取引所でのトレーディング戦略に基づいて最大100％のリターンを保証できると語った、と主張している。 外国為替市場。 SECによると、フェルナンデス氏はアベイル・プログレッション社で不正行為を開始し、投資家の資金がなくなるとエリート・ジェネレーターズ社に移行した。
訴状によると、フェルナンデス氏は投資家に対し、利益を保証するために外国為替市場で資金を取引すると約束したという。 フェルナンデス氏は投資家に対し、収益額と投資家が収益を受け取る日付を記した基本的な募集文書を提供した。 しかし、訴状によると、フェルナンデスは約束通りに資金を取引する代わりに、投資家の資金のほぼ全額をポンジ支払いと個人的な生活資金に費やしたと主張している。
SECによると、投資家が期限を過ぎた利益を求めたとき、フェルナンデス氏は「車のトラブル」、結婚式の失敗、取引口座の一時凍結など、次々と言い訳をしたという。
テキサス州南部地区連邦地方裁判所に提出された委員会の訴状は、第5条(a)、第5条(c)、および第17条(a)の詐欺防止および証券登録規定に違反したとして、フェルナンデス氏、アベイル・プログレッション社、およびエリート・ジェネレーターズ氏を告発している。 1933 年証券法、1934 年証券取引法第 10 条 (b) およびそれに基づく規則 10b-5(b) に準拠します。
SECは、各被告に対して恒久的な差し止め命令、民事上の罰則、判決前の利益を伴う不正利得の剥奪を求めているほか、フェルナンデス氏が公開会社の役員や取締役を務めることの禁止も求めている。
