証券取引委員会（SEC）は本日、広範かつ長期にわたり電子通信の維持・保存を怠ったとして、ブローカーディーラー5社、二重登録ブローカーディーラー兼投資アドバイザー3社、関連投資アドバイザー2社に対する告訴を発表した。
両社はそれぞれのSEC命令に定められた事実を認め、自社の行為が連邦証券法の記録管理規定に違反していたことを認めた。 両社は、以下に概説するように合計 7,900 万ドルの罰金を支払うことに同意し、これらの違反に対処するためにコンプライアンス ポリシーと手順の改善の実施を開始しました。
Interactive Brokers Corp. と関連会社 Interactive Brokers LLC (合わせて Interactive Brokers) は、3,500 万ドルの違約金を支払うことに同意しました。
Robert W. Baird & Co. Inc. は 1,500 万ドルの違約金を支払うことに同意した。
ウィリアム・ブレア・アンド・カンパニーLLCと関連会社ウィリアム・ブレア・インベストメント・マネジメントLLC（WBIM）は、1,000万ドルの違約金を支払うことに同意した。
Nuveen Securities LLC は 850 万ドルの違約金を支払うことに同意した。
フィフス・サード・セキュリティーズ社は800万ドルの違約金を支払うことに同意した。 そして
Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg) は、自己申告した Tudor, Pickering, Holt & Co. Securities LLC (TPH) および Perella Weinberg Partners Capital Management LP (Perella Weinberg Capital) とともに、250 万ドルの違約金を支払うことに合意しました。
SEC の調査により、10 社すべてで長年にわたる広範なオフチャネル コミュニケーションが明らかになりました。 SECの命令に記載されているように、証券ディーラー会社は、少なくとも2019年以降、従業員が雇用主の事業について個人的なテキストメッセージを通じて通信していたことを認め、投資顧問会社は従業員がオフチャネル通信を送受信していたことを認めた。 行われた、または行われることが提案された推奨事項、および与えられた、または与えられることが提案されたアドバイスに関連するもの。 これらの企業は、連邦証券法に違反して、これらのオフチャネル通信の大部分を維持または保存していませんでした。
一部の企業は、必要な記録の維持および保存を怠ったため、SEC のさまざまな調査においてこれらのオフチャネル通信を SEC から剥奪した可能性があります。 この失敗には、上司や上級マネージャーなど、複数のレベルの権限を持つ従業員が関与していました。
インタラクティブ・ブローカーズ、ベアード、ウィリアム・ブレア、ヌビーン、フィフス・サード、ペレラ・ワインバーグ、TPHはそれぞれ、1934年証券取引法の特定の記録管理規定に違反し、これらの違反の防止と発見を目的とした合理的な監督を怠ったとして起訴された。
ベアード氏、ウィリアム・ブレア氏、WBIM、フィフス・サード氏、およびペレラ・ワインバーグ・キャピタルはそれぞれ、1940年投資顧問法の特定の記録管理規定に違反し、これらの違反の防止と発見を目的とした合理的な監督を怠った罪で起訴された。
重大な金銭的罰金に加えて、各企業は関連する記録管理規定の今後の違反の停止および中止を命じられ、非難された。 また、両社は、とりわけ、個人のデバイス上にある電子通信の保持に関する自社のポリシーと手順、および従業員によるそれらのポリシーの不遵守に対処するためのそれぞれの枠組みを包括的にレビューするために、独立したコンプライアンスコンサルタントを雇用することにも同意した。 手順。
