証券取引委員会（SEC）は本日、プライベートテクノロジーサービスの新興企業であるビットワイズ・インダストリーズの元共同最高経営責任者（CEO）であるジェイク・ソベラル氏とイルマ・オルギン・ジュニア氏を、同社の財務について投資家に誤解を与えたとして告訴すると発表した。
ソベラル氏とオルギン氏は、彼らに対する告訴を解決することに同意した。
SECの訴状によると、ソベラルとオルギンは2022年に投資家から約7000万ドルを調達する際に、ビットワイズの資金状況と過去の財務実績に関する重大な虚偽表示と文書の改ざんを行ったという。訴状によると、ソベラルとオルギンは偽造した銀行記録と投資家向けの文書を作成し、提供したという。 それぞれ、Bitwiseが実際に生み出したよりも高い現金残高とより高い収益を示した偽の監査報告書。
ソベラル氏とオルギン氏の虚偽表示と資料の改ざん疑惑により、ビットワイズは良好な財務実績を持ち、健全で成長している企業であるかのように描かれていた。 実際には、そしてソベラル氏とオルギン氏が知っていたとされるように、ビットワイズは常に資金不足に直面しており、事業運営から十分な資金を生み出すことができず、しばしば倒産の危機に瀕していた。
主張されているように、ソベラル氏とオルギン氏の計画は、ビットワイズが給与支払いを怠り、数百人の従業員全員を突然一時帰休させ、その後解雇した2023年5月に明るみに出た。
カリフォルニア州東部地区連邦地方裁判所に提出されたSECの訴状は、連邦証券法の詐欺防止規定に違反したとしてソベラル氏とオルギン氏を告発している。
ソベラル氏とオルギン氏はそれぞれ、裁判所の承認を条件として部分的な判決を下すことに同意し、永久的および行為に基づく差し止めならびに役員および取締役の禁止命令を課し、デゴルジュマン、判決前の利益、民事罰の問題は保留することに同意した。 裁判所によるさらなる決定。
並行して、カリフォルニア州東部地区連邦検察局は本日、ソベラル氏とオルギン氏に対する刑事告訴を発表した。
