2023年11月7日、ニューヨーク州南部地区連邦地方裁判所は、現在は廃止されたニューヨークを拠点とする投資顧問プレミアム・ポイント・インベストメンツLPが助言した私募ファンドのトレーダー、ジェレミー・ショールに対し、永久に差し止めを命じる最終同意判決を下した。 連邦証券法の詐欺防止法およびその他の規定に違反することはありません。
SECの訴状によると、プレミアム・ポイントは少なくとも2015年9月から2016年3月までの間、プレミアム・ポイントがアドバイスしたプライベートファンドの価値を数億ドルつり上げる不正な評価スキームに関与した。
このスキームは、ブローカーディーラーに取引を送信する代わりに、プレミアムポイントが住宅ローン担保証券の膨らんだブローカー相場を受け取るという秘密協定に依存しており、また、「帰属された」中間点評価額の使用も、それが適用されたものであった。 証券の価値をさらにつり上げる方法。 この慣行により、ファンドのパフォーマンスの悪さを隠し、投資家を惹きつけて維持するために、プレミアム・ポイントの保有資産の多くの価値が高まり、リターンがさらに誇張されました。
SECの訴状では、ショール氏は1934年証券取引法第10条(b)とその規則第10b-5条(a)および(c)、ならびに証券法第17条(a)(1)および(3)の違反で告発されている。 1933 年の投資顧問法第 206 条(1)、(2)、(4) およびそれに基づく規則 206(4)-8(a)(2) の違反幇助および教唆。
SECは以前、2018年5月9日にプレミアム・ポイントと、プレミアム・ポイントのCEO兼最高投資責任者のアニレシュ・アフージャ、およびプレミアム・ポイントのポートフォリオマネージャーであるアミン・マジディを詐欺容疑で起訴したが、後に訴状を修正して、プレミアム・ポイントのトレーダーであるアシッシュ・ドールを詐欺容疑で追加した。 被告。
2022年9月20日、SECはプレミアム・ポイントとアフジャに対し連邦証券法の詐欺防止法およびその他の規定への違反を命じ、アフジャに民事罰金の支払いを命じる同意に関する最終判決を獲得した。
SECは2023年4月11日、マジディ氏とドール氏に対し、連邦証券法の詐欺防止法およびその他の規定への違反を差し止める同意に関する最終判決を取得した。
