証券取引委員会（SEC）は、ジョージア州ローガンビル在住のプロスパー・E・ビヨンド・ムーア氏と、同氏が管理する法人であるプロスペリティ・インベストメント＆ソリューションズLLCを、数十人の投資家をだまし取った罪で起訴した。
SECの訴状によると、2021年10月から2022年9月にかけて、ムーア氏とプロスペリティ氏は無登録の有価証券の募集を行い、60人以上の個人投資家から140万ドル以上を調達したが、その多くはムーア氏の教会の会員か、共通の宗教的所属を通じてムーア氏の提供を知ったという。 ―Prosperityを、投資家に毎月最大50％の利益を提供する経験豊富なエリートチームを擁する独占的な投資および融資プラットフォームであると誤って宣伝することによって。
訴状では、金融業界で働いた経験のないムーア氏が投資判断を下した唯一の人物であり、プロスペリティ社は投資家から受け取った資金の大部分を実際には投資していなかった、と主張している。
SECによると、ムーア氏は代わりに「Prosperity」をポンジスキームとして運営し、新規投資家からの資金を既存投資家への支払いや個人的な経費の支払いに利用し、同時に偽の口座明細を作成して利益を演出したという。
ジョージア州北部地区連邦地方裁判所に提出されたSECの訴状は、1933年証券法第5条(a)、第5条(c)、第17条(a)と第10条に違反したとしてムーアとプロスペリティを告発している。 1934 年証券取引法 (b) およびそれに基づく規則 10b-5。
ムーア氏とプロスペリティ氏はそれぞれ、SECの訴状の主張を認めも否定もせず、告発条項への違反を永久に禁止し、デゴルジュマン、判決前の利息、および民事上の損害額を後日決定する権限を裁判所に与える命令の提出に同意した。 各被告が支払う罰金。
ムーア氏はまた、証券法第20条(e)および証券取引法第21条(d)(2)に基づく役員および取締役の常任禁止措置、およびムーア氏の発行への参加を永久に禁止する差し止め命令にも同意した。 、個人口座での場合を除き、有価証券の購入、募集、または販売。
