証券取引委員会（SEC）は、約170人の投資家から220万ドル以上を調達したゼラ・フィナンシャルLLCとそのオーナー、ルイス・A・ロメロによる進行中のオファリング詐欺とポンジのようなスキームの疑いを停止する緊急命令を獲得した。
SECの訴状で主張されているように、ゼラ氏とロメロ氏は、公開ウェブサイト、モバイルアプリケーション、インスタグラムアカウント、口コミを通じて投資家に対し、最低額の投資で月3％の利益（年率36％以上に相当）を約束した。 500ドル。
主張されているように、ゼラとロメロはこれらの信じられないほどの月次利益を超え、ゼラへの投資がFDICで保証されていると虚偽の表明をしました。
告訴状はまた、ロメロ氏がゼラの利益があまりにも真実であるとの懸念を鎮めるために、オンラインフォーラムでゼラの投資家を装ったと偽ったとも主張している。 訴状はさらに、ゼラは資金調達と投資家へのポンジのような支払い以外に意味のある事業を行っていない、と主張している。
さらに、訴状で主張されているように、ロメロは投資家の資金を自分の資金と混ぜ合わせて流用した。 訴状によると、ロメロ容疑者は自身の名前で保有するさまざまな暗号資産口座に数十万ドルを預け、電気トラックや家賃、さらには熱帯魚などの個人的な出費に数十万ドルを費やしたという。
裁判所は、ゼラ氏とロメロ氏に対する一時的接近禁止命令や資産凍結命令などの緊急救済をSECに認めた。 仮差止命令を出すかどうかを検討する公聴会が2023年10月11日に予定されている。
カリフォルニア中央地区の連邦裁判所に提出されたSECの訴状は、被告らを1933年証券法第17条(a)条と1934年証券取引法第10条(b)条および規則に違反したとして告発している。 同法第10b-5条に基づき、恒久的な差し止め命令、行為に基づく差し止め命令、判決前の利益を伴うデゴルジメント、民事罰、さらには役員兼取締役弁護士のロメロ氏に対するも求めている。
