証券取引委員会（SEC）は、バイナリーオプション詐欺師ピニ・ピーターとスポット・オプションに対するデフォルト判決を獲得した。 これは、規制当局が裁判所に対し、被告に重い罰則を課すよう要請してから数カ月後に起こった。
2023年1月6日、ネバダ地方裁判所のジェームズ・C・マハン判事は、マルハズ・ピニャス・パタルカジシビリ（ピニ・ピーター）とスポット・オプション社（現在はスポット・テック・ハウス社として知られる）に対するデフォルト判決を求めるSECの申し立てを認める命令に署名した。
ピニ・ピーターとスポット・オプションは出頭しなかったし、告訴に応じなかったので、書記官は2021年10月29日に彼らに対して債務不履行命令を出した。SECはピニ・ピーターとスポット・オプションの両方に対してデフォルト判決の入力を求める動議を提出した。 動議に反対しなかった、またはその他の応答をしなかった人。
スポット・オプションは、証券法第 20 条に基づき、不正行為の結果得た純利益に相当する 56,460,888.04 ドルのデゴルジメントの責任を負い、これに対する判決前の利息 17,885,590.18 ドルおよび民事罰金 66,298,176 ドルを支払う義務がある [ 15 USC §§ 77t(d)(2)(C)] および取引法第 21 条 [15 U.S.C. §78u(d)(3)(B)(iii)]。
被告スポット・オプションは、最終判決が出てから 30 日以内に証券取引委員会に 140,644,654.22 ドルを支払うことによってこの義務を履行するものとする。
ピニ・ピーターは、スポット・オプションと同程度に、訴状で申し立てられた行為の結果としてスポット・オプションが得た純利益に相当する56,460,888.04ドルのデゴルジュメントの責任を負い、これに係る17,885,590.18ドルの判決前の利息および民事罰金を課される。 証券法第 20 条に基づく金額は 13,254,592 ドル [15 U.S.C. §§ 77t(d)(2)(C)] および取引法第 21 条 [15 U.S.C. §78u(d)(3)(B)(iii)]。 被告ピニ・ピーターは、この最終判決の提出後 30 日以内に証券取引委員会に 87,601,070.22 ドルを支払うことでこの義務を履行するものとします。
この事件は、少なくとも2012年4月から2017年8月まで米国の個人投資家に対する証券ベースの「バイナリーオプション」の未登録オファーと販売を伴う数百万ドル規模の詐欺計画に関するものである。この計画は、ピニ・ピーターとラン・アミランによって監督されていた。 スポットオプション。
SECの訴状では、スポット・オプションは自社のバイナリー・オプションを販売するために、「パートナー」、「ホワイト・レーベル」、「ブランド」と呼ばれる第三者と契約を結んだと主張している。 投資家には知られていないが、スポット オプションは、パートナーがあらゆる取引の取引相手となるようにビジネス モデルを構築した。 この構造の下で、スポット オプションとそのパートナーは主に投資家の損失から利益を上げていました。
SECの訴状によると、スポット・オプションは、このスキームを収益性の高いものにするために、ほとんどの投資家が取引開始から最初の5か月以内に投資額の全額またはかなりの部分を失う可能性が高い方法でオプションの支払い条件を設定したという。 しかし、スポット オプションは、バイナリー オプションを収益性の高い投資として欺瞞的に販売するようにパートナーを訓練しました。
スポット オプションは、投資家の損失を増やし、スポット オプションの収入源を増やすために、追加の欺瞞的および操作的な手法を使用しました。 これらの慣行には、取引が不採算になる可能性を高めるために取引プラットフォームを操作したり、投資家の資金をロックアップして出金を防ぐためのいわゆる「ボーナス」を投資家に提供したりすることが含まれており、これが支払い条件と組み合わせると、実質的に投資家の損失を保証することになります。
これらおよびその他の欺瞞的および詐欺的行為を通じて、スポット オプションは退職者を含む米国の何千人もの投資家を探し出し、そのプラットフォームを通じて取引を行っていました。 これらの投資家の多くは、場合によっては退職後の資金として数十万ドルを含む、ほとんどの資金を失いました。 一方、スポット・オプションとそのパートナーは数百万ドルの利益を上げていると規制当局は述べている。
SEC は、スポット オプションが 1933 年証券法 (「証券法」) の第 5 条(a) および第 5 条(c) の登録規定に違反していると非難しています。 §§ 77e(a) および 77e(c)]、証券法第 17 条(a) の不正防止規定 [15 U.S.C. § 77q(a)]、および 1934 年証券取引法 (「取引法」) のセクション 10(b) の詐欺防止規定 [15 U.S.C. §§ 78j(b)]、およびその下の規則 10b-5 [17 C.F.R. § 240.10b‒5]。
訴状では、被告のピニ・ピーター氏とアミラン氏はそれぞれスポット・オプションのバイナリー・オプションのオファーと販売において重要な役割を果たしたため、証券法第5条の違反の責任があると述べている。 ピニ・ピーターとアミランは、取引所法で定義されているスポット・オプションの支配者であるため、スポット・オプションの取引所法違反の責任も問われている。
委員会は、この最終判決が出てから 30 日後であればいつでも、民事侮辱罪の申し立てを含むがこれに限定されない、法律で認められたすべての徴収手続きを使用して、デゴルジュマンおよび判決前の利益に関する裁判所の判決を執行することができます。
この訴訟は 2023 年 1 月 6 日に終了しました。
