米国証券取引委員会（SEC）は、ポートラ・ファーマシューティカルズ社の有価証券のインサイダー取引の罪でそれぞれ起訴された被告ジョゼフ・M・デュポン氏とスタンレー・カプラン氏に対する判決を獲得した。
以前、2023年8月9日、マレロ判事は、同じくポルトラ証券のインサイダー取引の罪で起訴された被告ジャレット・G・メンドーサに対して同意判決を下した。
2023年6月29日に提出されたSECの訴状は、デュポン氏がアレクシオン・ファーマシューティカルズ社の副社長だった際、2020年5月に予想されるポルトラ買収に向けたアレクシオンによる株式公開買い付けの発表について、故意か無謀かに機密情報を親しい友人に漏らしていたと主張している。 。
SECの訴状によると、その親しい友人はその情報を利用して取引し、その情報をカプラン氏とメンドーサ氏に渡し、彼らも同様に取引して利益を得たという。 買収発表の日、ポートラの株価は 130% 以上上昇しました。
2023年9月15日と2023年9月19日、デュポンとカプランはそれぞれ、ニューヨーク州南部地区地方裁判所での並行刑事訴訟において、証券詐欺の連邦刑事告発で有罪を認めた。 これに先立ち、2023年6月28日、メンドーサ氏は証券詐欺および関連容疑で有罪を認めた。
デュポン、カプラン、メンドーサはそれぞれ、1934 年証券取引法第 10 条 (b) および第 14 条 (e) およびそれに基づく規則 10b-5 および 14e-3 への違反を差し止める判決に同意しました。 さらに、各氏は公開会社の役員または取締役として働くことを禁止された。 地方裁判所は、これらの被告に対する金銭的救済があれば、後日決定する予定である。
残りの被告についてはSECの訴訟が続いている。
