元FTX CEOのサミュエル・バンクマン・フリード氏の逮捕を受けて、証券取引委員会（SEC）は同氏に対する詐欺容疑を発表した。
SECの訴状によると、少なくとも2019年5月以来、バハマに本拠を置くFTXは株式投資家から18億ドル以上を調達しており、その中には米国に拠点を置く約90社の投資家からの約11億ドルも含まれている。 バンクマン・フリード氏は投資家に対する表明の中で、安全で責任ある暗号資産取引プラットフォームとしてFTXを宣伝し、特に顧客資産を保護するためのFTXの高度で自動化されたリスク対策を宣伝した。
訴状では、実際にはバンクマン・フリードがFTXの投資家から隠すために数年に渡る詐欺を画策したと主張している。(1)FTX顧客の資金を非公開で彼の非公開仮想通貨ヘッジファンドであるアラメダ・リサーチLLCに流用したこと。 (2) FTX プラットフォーム上でアラメダに与えられた未公開の特別待遇。これには、プラットフォームの顧客から資金提供された事実上無制限の「信用枠」をアラメダに提供することや、特定の主要な FTX リスク軽減策からアラメダを免除することが含まれます。 (3) アラメダが保有する過大評価され、流動性の低い資産（FTX 関連トークンなど）に対する FTX のエクスポージャーに起因する未公開のリスク。
訴状はさらに、バンクマン・フリードがアラメダで混合したFTX顧客の資金を使用して、未公開のベンチャー投資、贅沢な不動産購入、多額の政治献金を行ったと主張している。
SECの訴状は、バンクマン・フリードを1933年証券法と1934年証券取引法の不正防止規定に違反したとして告発している。SECの訴状は、将来の証券法違反に対する差し止めを求めている。 バンクマン・フリードが自身の個人口座を除き、いかなる有価証券の発行、購入、売り出し、または販売に参加することを禁止する差し止め命令。 不正に得た利益を取り出すこと。 民事罰。 そして役員とディレクターのバー。
FTXとその多くの子会社は、2022年11月11日にデラウェア州で連邦破産法第11条の適用を申請した。SBFは同日、FTXのCEOを辞任した。
