アメリカ証券取引委員会（SEC）は、Empires Consulting Corp.（EmpiresX）およびその創業者であるエマーソン・ソウザ・ピレスとフラビオ・メンデス・ゴンサルヴェスに対して最終的な判決を得ました。SECは、この3名を架空の取引スキームで訴えたとしています。
SECの2022年6月に提出された苦情によると、ピレスとゴンサルヴェスはEmpiresXとして知られるとされるヘッジファンドを運営していました。少なくとも2020年後半から、EmpiresXは取引「ボット」または手動取引によって得られた1％の日常利益を謳う投資商品を販売していました。苦情には、実際にはボットは偽物であり、手動取引は著しい損失をもたらし、被告は投資家の資金の一部しかEmpiresXの仲買人口座に移さなかったと主張しています。
被告は代わりに、投資家の大金をランボルギーニのリース、ティファニー＆カンパニーでの買い物、2軒目の家の支払い、およびその他の個人的な支出に不正使用したとされています。
南フロリダ地区連邦地裁によるデフォルトに基づくピレスとゴンサルヴェスに対する判決は、1933年の証券法の第5および第17（a）条、および1934年の証券取引所法の第10（b）条とその下の規則10b-5の違反からピレスとゴンサルヴェスを永久に差し止めます。この判決はまた、直接または間接的に新しい投資家を勧誘したり、既存の投資家から追加の資金を受け入れたりし、証券を発行したり、購入したり、提供したり、販売したりすることを永久に差し止めますが、この差し止めによって彼らが自分自身の個人口座のために証券を購入または売却することを妨げるものではありません。
さらに、ピレスとゴンサルヴェスは公開企業の役員または取締役としての活動を禁止されています。判決はピレスとゴンサルヴェスに、共同および連帯して32,179,070ドルの損害賠償金と2,661,610ドルの先取り利息を支払うよう命じ、ピレスに600万ドル、ゴンサルヴェスに500万ドルの民事罰金を課しています。
別に、EmpiresXは2023年5月22日に入力された最終的な判決に同意しました。この判決は同様の差し止め措置を命じ、EmpiresXに対し、ピレスとゴンサルヴェスと共同および連帯して32,178,397ドルの損害賠償金と2,661,554ドルの先取り利息を支払うよう命じ、州裁判所が任命した受託者によって集められた金額によって支払い義務を充たしたものとみなします。
