証券取引委員会（SEC）は本日、シアトル拠点の企業Coinme Inc.、その子会社であるUp, Global SEZC、および両エンティティの最高経営責任者であるNeil Bergquistに対する非登録の証券の提供および販売に関する和解に達したと発表しました。これは暗号資産「UpToken」と呼ばれる形式のものであり、また、UpTokenの需要と募集で誤った説明をしたとして、BergquistとUp Globalに対しても告訴されました。
発表によれば、2017年10月16日から2017年12月15日まで、Coinme、Up Global、およびBergquistは、UpTokenのICO後にCoinmeが二次市場でUpTokenを購入することによる金融的な利益をUpToken投資家に販売した際、他のこととともに、非登録の暗号資産証券の提供および販売を行いました。
また、UpTokenの投資家には知られていなかったが、BergquistとUp GlobalはICO前およびICO中に、ICO後にCoinmeがUpTokenを購入する必要性を実質的に減少させるUpTokenの供給を得るための手段を講じ、また、故意または過失でICOで調達された金額を公然と膨らませました。
SECの命令は、Coinme、Up Global、およびBergquistが1933年の証券法のセクション5(a)および5(c)に違反し、BergquistとUp Globalが1933年の証券法のセクション17(a)および1934年の証券取引法のセクション10(b)およびその下でのルール10b-5に違反したと結論しています。
Coinme、Up Global、およびBergquistは、SECの結論を認めることなく、告発事項を解決し、これらの規定の今後の違反を差し控え、特定の約束を守ることに同意しました。さらに、Up Globalは352万ドルの制裁金を支払うことに同意し、Coinmeは連帯責任のもとで責任があります。Coinmeは別途25万ドルの制裁金を支払うことに同意し、Bergquistは15万ドルの制裁金を支払うことに同意しました。
SECの命令により、Bergquistは3年間、公開企業の取締役または役員としての職務を禁止されました。
