2023年3月23日、米国南部地区ニューヨーク連邦地方裁判所は、International Investment Group（IIG）の共同創業者であるマーティン・シルバーに対して最終的な同意判決を言い渡し、彼に対して連邦証券法の反詐欺規定の違反を差し止めました。
SECの苦情によれば、シルバーは2013年10月から少なくとも2018年7月までの間、IIGの投資顧問クライアントを欺いたとされ、その一環としてIIGの主力ヘッジファンドの資産を過大評価しました。過大評価されたこれらの資産により、ファンドはIIGに過大な手数料を支払い、その一部はシルバーに流れたとされています。
苦情はさらに、シルバーが特定の架空および過大評価された貸付資産について投資家に虚偽の報告を行い、IIGがアドバイスするファンド間で売却されたものであり、これらは正当な資産で公正に評価されていると虚偽に報告したと主張しています。
米国南部地区ニューヨーク連邦地方裁判所に提起された苦情は、シルバーが1933年の証券法第17条(a)、1934年の証券取引法第10(b)およびその下の規則10b-5、および1940年の投資顧問法第206(1)および206(2)を違反したとしています。シルバーはSECと協力し、二分化された和解に同意し、差し止められた規定の違反から永久に差し止められ、金銭的救済は委員会の後日の動議により裁判所で決定されることに同意しました。
最終的な判決では、シルバーが不正に得た2,306,856ドルの没収と、243,403.98ドルの先取り利息を命じ、没収は彼に対する並行して行われた刑事手続きでの彼に対する賠償命令によって充当されるものとしました。この手続きでは、シルバーは有罪を認め、有罪判決を受け、賠償金と資産の没収が命じられています。
SECは以前に2019年11月21日にIIGを詐欺で告発し、2019年11月26日にIIGの投資顧問としての登録を取り消しました。
2020年3月30日、SECはIIGに対して連邦証券法の反詐欺規定の違反を差し止め、IIGに対して3,500万ドル以上の没収と先取り利息の支払いを命じた最終的な同意判決を取得しました。
