アメリカ証券取引委員会（SEC）は、米国ニューヨーク東部地区裁判所がCraig JosephbergとIra Shapiroに対して最終判決を下し、連邦証券法の特定の規定の違反を差し控え、その他の救済措置を課すと発表しました。
SECの申し立てによれば、2013年からJosephbergとShapiroは、他の被告と共にCodeSmart Holdings, Inc.の証券を操作するスキームに関与していました。
SECは、ShapiroがCodeSmartのCEOとして、株価を人工的に膨らませるための宣伝キャンペーンに従事していたと主張しました。一方で、Josephbergと別の個人は自分たちのブローカーセンターのクライアントをCodeSmartに投資させていました。要するに、SECは、被告たちがJosephbergのブローカーセンターのクライアントの損害を被ることなく利益を得る計画であったと主張しました。
SECの訴状は、Josephbergに対して1933年の証券法の第5(a)、5(c)、および17(a)条、1934年の証券取引法の第9(a)および10(b)条、およびその下のRule 10b-5の違反を非難し、Shapiroには証券取引法の第10(b)条およびその下のRule 10b-5の違反を非難しました。
2023年2月8日、裁判所はJosephbergとShapiroに対して別々の同意に基づく最終判決を下し、それぞれが非難された規定の違反から永久に差し控えられることと、ペニー株の売買差し止めを行うことに同意しました。Shapiroはさらに取締役および役員差し止めに同意しました。Josephbergは違法に得た利益の約$735,000とそれに対する先取り利息を支払うことに同意し、これに関しては並行する刑事訴訟の償還命令によって満たされたものと見なされました。
