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Robinhoodをターゲットにしたショートスクイーズ訴訟で裁判所がクラス認定を否定

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2023年11月13日、フロリダ南部地区裁判所のシシリアM.アルトナガ首席判事は、訴訟原告たちのクラス認定申立てを却下しました。

リード原告のブルー・レイン=ベヴリッジ氏と、アブラハム・フアクハ、アヴァ・バーナード、ブレンダン・クラーク、ブライアン・ハービソン、セシリア・リバス、ドイ・グルニー、マーセル・ポアリエ、サンディ・ング、サンティアゴ・ヒル・ボホルケス、トーマス・キャッシュの訴訟原告は、ロビンフッド・マーケッツ株式会社、ロビンフッド・ファイナンシャルLLC、およびロビンフッド証券LLCに対する連邦証券法に基づく市場操作の主張に関するクラスを認定するための動議を提出しました。

裁判所は当事者の書面提出物、記録、および適用法を慎重に検討したと述べ、原告たちの申立てを却下しました。

この事件は、2021年初頭の「ミーム株」のショートスクイーズに続く取引制限に関するロビンフッドによる市場操作の主張を含んでいます。具体的には、2021年1月に市場の変動が規制当局を促し、ロビンフッドを含む決済ブローカーの預託要件を引き上げ、未執行取引のコストをカバーできるようにしました。

ロビンフッドは新しい預託要件を負担できなかったため、規制当局に訴求する方法を求めました。規制当局が預託要件を免除することに同意しましたが、その代わりにロビンフッドは顧客の特定の株へのアクセスを制限することとなりました。

ロビンフッドは取引の制限を市場の変動のせいにし、自社の流動性に問題があるということを断固として否定しています。原告たちは、ロビンフッドがそのような制限を課す際に市場を操作し、「半ば真実」を伴う市場の変動という主張を都合よく扱い、流動性の問題については一切触れずにいたと主張しています。

原告たちは市場操作の主張を元にしたクラスを認定しようとしました。

ロビンフッドは、クラスの代表者が不足しており、個々の依存および損害の問題が共通の問題を上回るためにクラス認定を拒否するよう裁判所に求めました。

原告たちは、自らの代表者は十分であり、また本件は他の点でクラス認定に適していると主張しました。

裁判所は、原告たちはほとんどすべての点で事件や代表者がクラス処理に適していることを示していますが、個々の依存問題が共通の問題を上回らないとは説得力を持って示せなかったと述べました。

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