ネバダ地区裁判所が証券取引委員会（SEC）が提起した訴訟でマルハズ・ピンハス・パターカジシビリ（別名ピニ・ピーター）とスポットオプション（Spot Option）に対して厳しい制裁を科した後、被告はその判決に異議を唱えています。
FX News Groupが入手した最新の裁判所提出書によれば、被告は次の点で米国第九巡回区控訴裁判所に上訴しています。
この事件のすべての判決および命令； 2023年1月6日になされた「マルハズ・ピンハス・パターカジシビリおよびスポットオプション（Spot Option）有限会社に対する最終判決」；および これによって控訴が許されるすべての判決、裁定、および中間命令。 2023年1月6日、ネバダ地区裁判所のジェームズ・C・マハン判事は、SECの訴訟に対するマルハズ・ピンハス・パターカジシビリ（Pini Peter）およびスポットオプション有限会社（現在のSpot Tech House有限会社）の異議申し立てを認める判決に署名しました。
スポットオプションは、その詐欺行為の結果得た純利益を示す$56,460,888.04の返還、その返還金に対する$17,885,590.18の先取り金利、および証券法第20条[15 U.S.C. §§ 77t(d)(2)(C)]および取引法第21条[15 U.S.C. §78u(d)(3)(B)(iii)]に基づく$66,298,176の民事罰に対して責任があると認められました。
被告スポットオプションは、この義務を判決が確定した後の30日以内に証券取引委員会に$140,644,654.22を支払わなければなりませんでした。
ピニ・ピーターもスポットオプションと同様の範囲で責任があり、SECの申し立てで主張された行為に基づくスポットオプションによる$56,460,888.04の返還、その返還金に対する$17,885,590.18の先取り金利、および証券法第20条[15 U.S.C. §§ 77t(d)(2)(C)]および取引法第21条[15 U.S.C. §78u(d)(3)(B)(iii)]に基づく$13,254,592の民事罰に対して責任がありました。ピニ・ピーター被告は、この判決が確定した後の30日以内に証券取引委員会に$87,601,070.22を支払うことで、この義務を果たす必要がありました。
この事件は、少なくとも2012年4月から2017年8月までの期間、米国の小売投資家に対する未登録の証券ベースの「バイナリオプション」の提供および販売に関与した数百万ドル規模の詐欺計画に関連しています。この計画は、Pini PeterおよびRan Amiranがスポットオプションを通じて監督しました。
SECの訴状によれば、スポットオプションは「パートナー」、「ホワイトレーベル」、および「ブランド」と呼ばれるサードパーティと契約し、彼らにバイナリオプションをマーケティングさせました。投資家には知られていなかったが、スポットオプションはそのビジネスモデルを構築し、パートナーがすべての取引の相手方となるようにしました。この構造のもと、スポットオプションとそのパートナーは主に投資家の損失から利益を上げました。
SECの訴状によれば、スキームを収益性が高くなるようにするため、スポットオプションはそのオプションの支払条件を設定し、ほとんどの投資家が最初の5か月でその投資のほとんどまたは相当部分を失う可能性が高くなるようにしました。スポットオプションは、パートナーにバイナリオプションを利益の出る投資として欺瞞的にマーケティングするように訓練しました。
スポットオプションは、投資家の損失を増やし、スポットオプションの収入流を向上させるために追加の欺瞞的かつ操縦的な手法を使用しました。これらの手法には、トレーディングプラットフォームを操作して取引が利益を上
