SEC（証券取引委員会）は本日、登録投資顧問機関であるPacific Investment Management Company LLC（PIMCO）が、PIMCOが運用する2つのファンドに関連する開示および方針・手続き違反についての2つの執行措置を解決するために900万ドルを支払うことを発表しました。
最初の措置では、SECは2014年9月から2016年8月までの間、PIMCOがPIMCO Global StocksPLUS＆Income Fund（PGP）が金利スワップを利用し、そのスワップがPGPの配当に与える重大な影響について投資家に重要な情報を開示しなかったと認定しました。
2番目の措置では、SECは2011年4月から2017年11月までの間、PIMCOがPIMCO All Asset All Authority Fundとの契約に従って義務付けられていたアドバイザリー料金の約2,700万ドルを免除しなかったことを認定しました。さらに、少なくとも2018年まで、PIMCOはアドバイザリー料金の計算と関連する料金免除の監視に関する適切な書面化された方針と手順を持っていませんでした。PIMCOは後に免除されるはずだった2,700万ドルの料金に利子と成績修正を含めて投資家に支払いました。
PGPに関する措置において、SECの命令はPIMCOが投資顧問法のセクション206(4)およびルール206(4)-8、および1940年の投資会社法のセクション34(b)に違反したことを認定しています。Authority Fundに関する措置において、SECの命令はPIMCOが投資顧問法のセクション206(4)およびルール206(4)-7に違反したことを認定しています。
PIMCOはSECの見解を認めることなく、各措置において差し控え命令とはなし処分に同意し、合わせて900万ドルの制裁金を支払うことに同意しました。
