OTCex LLCは、CME Groupとの和解提案に基づき、$85,000の罰金を支払うことに合意しました。
シカゴ・マーカンタイル取引所（CME）ビジネス・コンダクト・コミティのパネルは、2021年9月8日から2022年5月23日までの間、OTCexがE-mini Consumer Staples Select Sector、E-mini Russell 2000 Index、E-mini Energy Select Sector、E-mini Industrial Select Sector、S&P 500 Annual Dividend Index、E-mini Financial Select Sector、E-mini Utilities Select Sector、E-mini Real Estate Select Sector、BTIC E-mini S&P 500、およびAdjusted Interest Rate S&P 500 Total Return futuresの複数のブロック取引を、正確でない構造および執行時刻で取引所に提出し、一部の場合には実行後に所定の期間内にブロック取引を報告しなかったと判断しました。
さらに、パネルは、OTCexが関連する取引所の規則および市場規制アドバイザリー通知に対する適切なコンプライアンスを確保するために、従業員を十分に監視および訓練しなかったと判断しました。
したがって、パネルはOTCexがCMEルール526、526.F.、および432.W.に違反したと結論づけました。
関連するCMEルールは次のとおりです：
ルール526. ブロック取引（一部抜粋） 取引所は、ブロック取引が許可される商品を指定し、その取引のための最小数量のしきい値を決定する。次の事項がブロック取引に関するものとなります：
F. ブロック取引の当事者間で別段の合意がない限り、売り手またはブローカーがブロック取引を処理する場合、各ブロック取引が取引所に所定の期間および方法で報告されるように売り手は確認しなければなりません。報告には契約、契約月、価格、取引数量、各クリアリングメンバー、実行時刻、およびオプションの場合は行使価格、プットまたはコール、および満期月が含まれなければなりません。取引所はこれらの情報を通常の市場取引の報告とは別に迅速に公表しなければなりません。
CME GROUP MARKET REGULATION ADVISORY NOTICE RA2019-5： CME Clearingへのブロック取引の提出要件
ブロック取引の執行時刻は、取引の当事者が取引に同意する時刻です。市場参加者はブロック取引の執行時刻を正確に報告しなければなりません。不正確な執行時刻の報告は懲戒措置の対象となる可能性があります。
RULE 432.W. 一般的な違反（一部抜粋） これは違反となります：
W. 任意の当事者が、取引所に関連するビジネスにおいてその従業員および代理人を十分に監視することを怠る。
