ナショナル・フューチャーズ・アソシエーション（NFA）は、スワップディーラーメンバーであるStoneX Markets LLCに100万ドルの罰金を支払うよう命じました。
BCC（ビジネスコンダクト委員会）によって発行された苦情とStoneX Marketsによって提出された和解提案に基づいて、この判決が下されています。和解提案では、同社は苦情の中での主張を認めたり否定したりしていません。
BCCは、StoneX Marketsが、取引先に対して、同社が通常の手順に従って初期証拠金（IM）を計算していないことを適時かつ完全に開示しなかったことにより、NFAコンプライアンス・ルール2-4に違反したと判断しました。
また、同社は、firmのリスクマネジメントプログラムが適切でないため、バリューアットリスクの計算およびデイリーのIM決定に関してNFAコンプライアンス・ルール2-49(a)に違反したとされています。
最後に、StoneXは必要な記録を保持せず、取引先にプリトレードの中央市場マークを提供せず、かつ同社の運営を監督しなかったことにより、NFAコンプライアンス・ルール2-9(d)および2-49(a)に違反したとされています。
