全米先物協会（NFA）は、スワップディーラー会員のStoneX Markets LLCに対し、100万ドルの罰金の支払いを命じた。
NFA のビジネス行動委員会 (BCC) によって発行されたこの決定は、BCC によって発行された苦情と StoneX Markets によって提出された和解案に基づいています。 和解案では、同社は訴状の申し立てを認めも否定もしなかった。
BCCはその決定の中で、StoneX Marketsが慣習的な手順に従って初期証拠金（IM）を計算していないことを取引相手にタイムリーかつ完全に開示することを怠り、NFAコンプライアンス規則2-4に違反したと認定した。
同社はまた、同社のバリュー・アット・リスク計算および毎日のIM決定に関して適切なリスク管理プログラムの維持および施行を怠り、NFAコンプライアンス規則2-49(a)に違反したとされている。
最後に、StoneX は必要な記録を保持せず、取引前中間市場マークを取引相手に提供しなかったと言われています。 また、会社の運営の監督を怠り、NFA コンプライアンス規則 2-9(d) および 2-49(a) に違反しました。
