全米先物協会（NFA）はブレイマー・セキュリティーズ社に14万ドルの罰金の支払いを命じた。
Braemar Securities は、英国ロンドンにある NFA の紹介ブローカー (IB) メンバーです。
NFAの聴聞委員会が出したこの決定は、NFAのビジネス行動委員会が発行した訴状と、ブレーマー証券が提出した和解案に基づいているが、同社は訴状の申し立てを認めも否定もしていない。
訴状は、NFA コンプライアンス規則 2-10(a) に違反して通信記録保持義務を遵守しなかったこと、および NFA コンプライアンス規則 2-26 に違反して顧客の機密非公開情報を開示したとして Braemar Securities を告発しました。
訴状はさらに、NFA コンプライアンス規則 2-9(a) に違反し、監督を怠ったとして Braemar Securities を告発しました。
パネルは決定の中で、Braemar Securities が NFA コンプライアンス規則 2-10(a)、2-26、および 2-9(a) に違反したと認定しました。
