先物取引商品委員会（CFTC）は、ニューヨークに拠点を置くプロビジョナル登録スワップディーラーであるMizuho Capital Markets LLCに対し、商品取引法（CEA）およびCFTC規制のスワップディーラー業務行動基準に関する取引慣行違反の訴状を同時に提出し、和解するように命じました。違反は、Mizuhoが特定の外国為替進行取引に関連して顧客に十分な開示を行わなかったことに起因しています。
この命令により、Mizuhoにはこれらの基準のさらなる違反を中止すること、1,847,182.90ドルの賠償金を支払うこと、および500万ドルの民事金銭制裁金を支払うことが求められています。
「取引に関連したFX進行取引」として知られる特定のFX進行取引を実行する際、Mizuhoは、特定の顧客に取引を行っていたことを適切に開示しなかったことがありました。これにより、Mizuhoがスポット為替レートを顧客に提供し、外国為替進行取引を実行する直前の数分または数秒間に取引を行っていたことを特定の顧客に適切に開示しなかったのです。この活動は2018年6月から2020年12月まで行われていました。
Mizuhoのこの取引は、時折、対象通貨ペアのスポット為替レートを移動させる要因となった可能性があります。これにより、顧客は外国為替進行取引で求めた通貨を、通常可能だったものよりも不利なレートで取得した可能性があります。
Mizuhoはおそらく、お客様に対する自らのリスクをヘッジすることができた可能性があります。
Mizuhoは、時折このような方法で取引を行っていたことを顧客に十分に開示しなかったため、スワップディーラー業務行動基準に違反しました。
