証券取引委員会（SEC）は本日、数百のアドバイザリー顧客および証券取引顧客が証券法違反の可能性をSECに報告するのを妨害したとして、JP Morgan Securities LLC（JPMS）に対する告訴の和解を発表した。 JPMSは告訴を解決するために民事罰金1,800万ドルを支払うことに同意した。
SECの命令によると、JPMSは2020年3月から2023年7月まで、同社から1,000ドルを超えるクレジットまたは和解金が発行された場合、小売顧客に対し機密解除契約に署名するよう定期的に求めた。
この契約では、クライアントに対し、和解内容、和解に関連するすべての基礎的事実、および問題のアカウントに関連するすべての情報を機密として保持することが求められました。 さらに、契約では顧客が SEC の問い合わせに応じることは許可されていましたが、顧客が自発的に SEC に連絡することは許可されていませんでした。
SECの命令は、JPMSが1934年証券取引法に基づく規則21F-17(a)に違反したと認定した。この規則は、個人が証券法違反の可能性についてSEC職員と直接やり取りすることを妨げるいかなる行動も禁止する内部告発者保護規則である。 JPMSはSECの調査結果を認めも否定もせず、問責を受けること、内部告発者保護規則への違反をやめてやめること、そして民事罰金1,800万ドルを支払うことに同意した。
