ICE Futures U.S.は、Spectron Energy Asia Pte Ltd.に対する告訴の和解通知を提出しました。
2022 年 12 月 12 日、取引所のビジネス行動委員会 (BCC) の小委員会は、2021 年 1 月から 3 月までのいくつかの事例において、Spectron Energy Asia Pte Ltd が特定のブロック取引に関する以下の取引所規則に違反した可能性があると判断しました。
4.07(c) 約定時間を誤って報告し、15 分の報告ウィンドウを超えて取引を提出することによる。
6.08(b)(i) オーダーチケットの要件を遵守しない場合。
6.07(a)(iii) 一般的な記録管理要件を遵守しない場合。 そして
4.07(a)(ii)(A) 取引所のプライベート交渉要件を満たさないことによる。
BCCはさらに、スペクトロンが当該期間中、従業員の取引所関連活動の熱心な監督を怠ったことにより規則4.01(a)に違反し、また監督の確立、管理、執行を怠ったことにより規則4.01(b)に違反した可能性があるとさらに判断した。 Exchange ルールへの準拠を達成するために合理的に設計されたシステム、ポリシー、および手順。
スペクトロンは規則違反の疑いを認めも否定もしていない和解条件に従って、スペクトロンは8万ドルの罰金を支払うことに同意した。
